Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания

РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ И БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

Топсахалова Ф. М.-Г.,

Вопросы и задания для самоконтроля

  1. Дайте определение профессиональному участнику рынка цеп­ных бумаг.
  2. Какие виды деятельности на рынке ценных бумаг относятся кпрофессиональной деятельности, а какие - нет?
  3. Какие требования предъявляются к профессиональной деятельно­сти на фондовом рынке?
  4. Назовите минимальные размеры собственного капитала, необхо­димые для различных видов профессиональной деятельности.
  5. Что вы понимаете под внутренней отчетностью профессионаловфондового рынка? Каковы цели и порядок ее организации? В чемотличие внутреннего учета от бухгалтерского учета?
  6. Охарактеризуйте основные направления профессиональной деятельности по купле-продаже ценных бумаг.
  7. Что нужно для выбора правильной стратегии действий на фондо­вом рынке?
  8. Дайте определение брокерской деятельности.
  9. Какие виды договоров можно заключить с брокером? Перечислите особенности этих договоров. К). Каким требованиям должен соответствовать брокер?
  10. Что вы понимаете под дилерской деятельностью?
  11. Каким требованиям должен соответствовать дилер?
  12. Как вы думаете, в чем отличие дилерской деятельности от инвестиционной?
  13. Что является основным признаком дилерской деятельности?
  14. Что включает организационная структура брокерско-дилерской компании?
  15. Назовите виды лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
  16. Может ли брокерская (дилерская) деятельность совмещаться с коммерческой, с банковской?
  17. Какой орган осуществляет контроль за профессиональной деятельностью на фондовом рынке? Каким образом осуществляется данный контроль?
  18. В каких случаях действие лицензии профессионального участника может быть приостановлено, прекращено?
  19. В чем суть доверительного управления ценными бумагами?
  20. Что может служить объектом доверительного управления? Что нельзя передать в доверительное управление?
  21. Что вы понимаете под средствами инвестирования в ценные бумаги?
  22. Что является основанием для осуществления доверительного уп­равления?
  23. Что должна содержать инвестиционная декларация доверитель­ного управляющего? Когда требуется составление инвестиционной дек­ларации?
  24. Перечислите виды сделок, которые не вправе совершать довери­тельный управляющий.
  25. В чем, на ваш взгляд, состоит экономический смысл функционирования управляющих компаний на фондовом рынке?
  26. Что такое клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг?Что необходимо для осуществления централизованного клиринга?
  27. Охарактеризуйте этапы клиринга.
  28. Перечислите услуги, предоставляемые клиринговым центром.
  29. Что необходимо предпринимать клиринговой организации в це­лях снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
  30. Дайте определение депозитарной деятельности.
  31. Какие требования предъявляются к депозитариям?
  32. Дайте характеристику основных понятий депозитарной деятельности: счет депо, депонент, номинальный держатель, попечитель счета
  33. Что является объектом депозитарной деятельности?
  34. Каково содержание депозитарного договора?
  35. Перечислите условия осуществления депозитарной деятельности.
  36. Что такое депозитарная операция и какие основные классы депозитарных операций вы знаете?
  37. Перечислите и кратко охарактеризуйте виды поручений, инициирующих депозитарные операции.
  38. Как осуществляется депозитарный учет?
  39. Что входит в профессиональные функции депозитария?
  40. Каковы принципы работы депозитариев на современном российском фондовом рынке?
  41. Что вы понимаете под деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг?
  42. Охарактеризуйте систему ведения реестра ценных бумаг.   
  43. Какие вы знаете виды лицевых счетов?
  44. Какие лица относятся к зарегистрированным лицам?
  45. Каковы задачи и функции регистраторов?
  46. Что понимается под реестром ценных бумаг и какая информацияв нем содержится?
  47. Какие требования предъявляются к реестродержателям?   
  48. Что понимается под деятельностью по организации торговлиценными бумагами?
  49. Охарактеризуйте основные типы организаторов торговли.
  50. Какие задачи выполняет биржа как организатор торговли?  
  51. Перечислите основные требования, предъявляемые к организа­торам торговли.
  52. Что устанавливается правилами организатора торговли?
  53. Перечислите специфические требования, предъявляемые к фон­довой бирже.
  54. Перечислите специфические правила организаторов внебирже­вой торговли.