Научная электронная библиотека
Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ СОПРОВОЖДЕНИЕ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Брылев В. И., Шевелев Н. С., Кулькова Е. В.,
3.2. Система оперативно-розыскных мероприятий осуществляемых в ходе раскрытия и расследования преступлений
Раскрытие и расследование преступлений против собственности осуществляется в условиях активного, целенаправленного и порой весьма изощренного противодействия со стороны преступных групп. В связи с этим встает вопрос о сборе, анализе и проверке оперативно-розыскной информации о деятельности преступных групп, совершающих данные преступления.
Их раскрытие и расследование связано, как мы уже отмечали, с двумя основными оперативно-тактическими ситуациями:
1) поступает заявление потерпевшего или свидетеля о совершении грабежа или кражи и материалы осмотра места происшествия и других действий являются достаточными основаниями для возбуждения уголовного дела;
2) уголовное дело возбуждается по материалам, полученным оперативным аппаратом по результатам оперативной разработки на преступную группу. В ходе оперативной разработки подозреваемого, задержанного за какое-либо преступление, выясняется его принадлежность к организованной преступной группе, совершающей серийные преступления против собственности.
В этой сложной оперативной обстановке повышается необходимость применения системы комплексных оперативно-розыскных мероприятий, предусмотрены статьей 6 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» в выявлении и раскрытии исследуемой категории преступлений.
Подготовка и принятие решения о проведении оперативно-розыскного мероприятия должна начинаться с анализа оперативно-тактической ситуации, в ходе которой изучается поступившая информация, служащая основанием для проведения мероприятия[104].
Дальнейшее планирование оперативно-розыскного мероприятия включает в себя выбор места, времени, участников мероприятия, необходимых специальных технических средств, подготовку документального оформления мероприятия, порядка и тактики его проведения[105].
Оценка результатов оперативно-розыскных мероприятий проводится по общим правилам и принципам, установленным уголовно-процессуальным законодательством. В частности, в зависимости от оперативно-тактических ситуаций, полученные с помощью оперативно-розыскных мероприятий фактические данные могут послужить основанием для принятия решения следователем о возбуждении уголовного дела, либо об их приобщении к расследуемому уголовному делу в качестве доказательств.
Следует отметить, что в статье 6 ФЗ «Об ОРД» определение оперативно-розыскного мероприятия не изложено. Оно выработано оперативно-розыскной теорией, хотя единства мнений о его понятии так и не достигнуто[106]. В законе не раскрывается содержание оперативно-розыскных мероприятий, которые проводятся при осуществлении оперативно-розыскной деятельности, а дается лишь их наименование (перечень).
В связи с этим в юридической литературе даются различные определения оперативно-розыскных мероприятий.
Так, А.Б. Чечетин считает, что оперативно-розыскные мероприятия – составной элемент структурной оперативно-розыскной деятельности, состоящей из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач[107].
Другие авторы – под оперативно-розыскным мероприятием понимают конкретную деятельность по установлению уполномоченными лицами на основании и в порядке, предусмотренном законодательством России, оперативно-розыскных данных, входящих в предмет исследования по конкретному делу оперативного учета или первичным материалам, и проводимая в интересах борьбы с преступностью, защиты прав граждан, коллективов и общества[108].
А.Ю. Шумилов определяет оперативно-розыскное мероприятие, как предусмотренный ФЗ «Об ОРД», поведенческий акт субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД (оперативник, агент и др.), сутью которого является получение необходимой для достижения целей и решения задач ОРД информации[109].
А.А. Молибога под оперативно-розыскным мероприятием понимает систему поисковых действий, проводимых субъектами оперативно-розыскной деятельности по добыванию оперативно-значимой информации (фактических данных), входящих в предмет исследования конкретного уголовного дела или дела оперативного учета[110].
Анализ различных точек зрения ученых позволяет уточнить определение оперативно-розыскного мероприятия, как систему тактических поисковых действий, проводимых субъектами оперативно-розыскной деятельности по добыванию оперативно-значимой информации, в соответствии с основаниями и условиями, предусмотренных федеральным законодательством[111].
Целесообразно также в статье 6 ФЗ Об ОРД закрепить определение оперативно-розыскного мероприятия, раскрыть основное содержание ОРМ, что необходимо в целях единообразного понимания существа и порядка их осуществления. Следует согласиться с мнением, что законодательная расшифровка оперативно-розыскных мероприятий «не перейдет границу государственной тайны, вместе с тем поможет оперативникам, следователям, судьям, прокурорам и всем иным лицам понимать и, соответственно, применять закон[112]. Поэтому, знания гражданами содержания оперативно-розыскных мероприятий не сможет помешать их эффективному проведению.
Практика раскрытия и расследования преступлений против собственности показывает, что в целях выявления и документирования криминалистически значимой информации наиболее распространенными являются три категории оперативно-розыскных мероприятий[113].
Первая категория оперативно-розыскных мероприятий, проводится оперативными работниками самостоятельно, без санкционирования руководителя оперативного аппарата и судьи, поскольку обычно не влекут ограничения конституционных прав граждан. К таким наиболее распространенным оперативно-розыскным мероприятиям относятся:
1) опрос;
2) наведение справок;
3) отождествление личности;
4) наблюдение (кроме наблюдения с проникновением в жилище).
Опрос или разведывательный опрос
Это специальная беседа, проводимая оперативным работником или по его поручению другим лицом с гражданином в любом месте и любой обстановке, в целях получения информации – об очевидцах, свидетелях, подозреваемых к преступлению, их приметах, обстоятельствах и времени преступления. Единой точки зрения на его понятия нет.
Может проводиться гласно, негласно и зашифровано. Гласный опрос предполагает, что опрашиваемый знает о принадлежности оперативного работника к сотрудникам правоохранительных органов. Негласный опрос предполагает, что оперативный работник скрывает свою профессиональную принадлежность или истинную цель проводимой беседы. Суть зашифрованного опроса заключается в создании оперативным работником таких условий, когда его не считают именно оперативным работником (например, выступает в роли работника противопожарной службы), либо истинная цель опроса только опосредованно связана с темой самой беседы.
Опрос будет более результативным, если проводить его в удобном для опрашиваемого месте, например, дома или на работе. Опрос проводится на добровольных началах. Если лицо отказалось от беседы, его нельзя подвергать приводу. Применительно к преступлениям против собственности, опрос проводится параллельно с осмотром места происшествия, в ходе обхода близлежащих зданий, строений, жилых домов, квартир, а также после его производства, с использованием полученной информации об обстоятельствах преступления и приметах преступников.
Практика показывает, что важное значение имеет подготовка к допросу, которая включает цель опроса, ознакомление с имеющимися материалами о личности опрашиваемого, прогнозирование реакции опрашиваемого на беседу, определение перечня вопросов, времени и места опроса, возможного использования полученных сведений. Опрос может проводиться двумя сотрудниками. Один может осуществлять опрос, другой вести запись беседы и впоследствии выступить в качестве свидетеля.
Если опрашиваемый попросил о сохранении конфиденциальности беседы, то оперативный работник обязан сохранить в тайне источник информации (часть 1 статьи 17 ФЗ «Об ОРД») и опрашиваемый без его письменного согласия не может быть впоследствии допрошен в качестве свидетеля (часть 2 статьи 12 ФЗ «Об ОРД»).
В целях выяснения всех обстоятельств преступления, полного анализа собранной информации рекомендуется осуществлять опрос по специальной анкете с соблюдением следующих правил[114]:
– опрашивать всех граждан и сотрудников, проживающих и работающих на территории, подлежащей обходу;
– выявлять всех лиц, которые находились в момент преступления на обследуемой территории;
– фиксировать любую информацию, которая может впоследствии представить интерес, анализировать и перепроверять ее через других лиц;
– выявлять любые предметы, следы, имеющие розыскное значение;
– при опросе соблюдать осторожность, поскольку среди опрашиваемых могут находиться соучастники преступления.
Для получения криминалистически значимой информации в ходе опроса необходимо выяснять следующие вопросы:
– сведения о каждом лице, проживающем в квартире или работающем в организации;
– время ухода, прихода домой, на работу, местонахождение каждого лица в определенное время, с кем встречался, в какое время;
– если находился дома, на работе в момент совершения преступления, опрашивается о любой информации, которой может располагать;
– если знаком с потерпевшим, то какими сведениями о нем располагает;
– сведения о сослуживцах, соседях, с кем они общаются, кто к ним приходил, их характеристика;
– что известно о преступлении, кто его мог совершить, источник этих сведений, предъявить фотороботы подозреваемых;
– что известно о других преступлениях, совершаемых в этом районе.
При поступлении новой информации о преступлении и подозреваемых осуществляются дополнительные опросы.
Важное значение при опросе имеет установление оперативным сотрудником хорошего контакта с опрашиваемым и создания благоприятной обстановки для беседы. На начальной стадии опроса необходимо сообщить опрашиваемому о важности информации, которую он стремиться получить, при этом важно использовать следующие тактические приемы.
1. Успех опроса зависит от взаимоотношений, которые сложатся между опрашиваемым и оперативным работником при первой встрече. Если сложатся неприязненные отношения, то условия для свободного обмена информацией не будут созданы.
2. Умение слушать важный компонент опроса, после установления взаимопонимания с опрашиваемым. Необходимо дать возможность полностью изложить нужную информацию собственными словами. Важно следить за несоответствием фактов или очевидным умолчанием их. Возможно, придется задавать вопросы для того, чтобы беседа не отклонялась от заданной темы. Необходимо оценивать опрашиваемого как личность и анализировать содержание беседы. Важно как излагается информация.
3. При опросе важно проявлять сдержанность. Если опрашиваемый вдруг прекращает беседу, то это может означать, что речь идет о важной информации, которую он обдумывает и анализирует. Оперативный работник должен быть готов к попытке скрыть информацию, вспышке гнева, переходу к вопросам не связанным к теме обсуждения. Необходимо выяснить причину такого отношения, при этом проявляя необходимый такт и понимание.
4. Постановка вопросов имеет важное значение. Обычно удается получить более обширную информацию, когда задается мало прямых вопросов. Плохо подобранные или несвоевременно заданные вопросы могут прервать беседу и ограничить потенциальные возможности опроса.
5. Запись беседы в ходе опроса должна делаться с использованием спецтехники, чтобы не отвлекать опрашиваемого.
Результаты и условия проведения опроса отражаются в рапорте или справке, либо оформляются, с согласия опрашиваемого, явкой с повинной, объяснением или письменным заявлением, в котором фиксируются полные установочные данные опрашиваемого, содержание полученной информации. В обязательном порядке отмечаются условия, при которых опрашиваемый стал очевидцем преступления.
Рекомендуется по результатам опроса составлять протокол, в котором указывается дата и место его проведения, фамилия, инициалы сотрудника оперативного аппарата, осуществляющего опрос, полные установочные данные опрашиваемого, адрес, где проходил опрос и местожительства, место работы, номера телефонов и другие необходимые данные об опрашиваемом. Протокол опроса подписывается опрашиваемым и сотрудником.
К ним могут прилагаться аудиопленки с записью разговора, предметы, документы, схемы.
Полученные в ходе опроса сведения могут стать доказательствами путем последующего допроса – опрашиваемого и сотрудника, осуществляющего опрос, либо носить только ориентировочный характер и использоваться при планировании и проведении следственных действий и иных оперативно розыскных мероприятий.
Наличие информации, полученной в ходе опроса граждан очень важно использовать в следующих ситуациях:
1. При обнаружении преступления против собственности (кражи, грабежа, разбоя, мошенничества и т.п.), ранее совершенного в районе опроса граждан, можно установить возможных свидетелей и подозреваемых. Если о преступнике, совершившем преступление, имеются какие-либо сведения (приметы, фото и т.п.), и они совпадают с данными опроса отраженными в протоколе, то это позволит выдвинуть версии и определить направление расследования.
2. При совершении преступлений группой лиц, для выявления сообщников задержанного преступника, наряду с другими оперативно-розыскными мероприятиями следует произвести проверку по протоколам. Если ранее задержанный подвергался проверке, и имеются сведения с кем он был, эти сведения можно использовать для расследования и установления соучастников.
3. При поступлении ориентировки о розыске преступника, если ранее преступник подвергался проверке, то становится известным его вероятное местонахождение.
4. При розыске похищенных вещей, также по протоколу можно установить не находились ли они у проверяемого лица.
Изложенное свидетельствует о том, что результаты опроса, независимо от того, каким путем они получены, в ходе оперативно-розыскных мероприятиями или в ходе патрулирования, важно своевременно их фиксировать и использовать в целях раскрытия и расследования преступлений.
Наведение справок
Данное оперативно-розыскное мероприятие представляет собой получение информации о лицах, представляющих оперативный интерес, из оперативных, криминалистических и иных учетов
и информационных систем правоохранительных органов. Информация может быть получена также из картотек и баз данных органов государственной власти и управления. Наведение справок осуществляется как путем непосредственного получения оперативным работником документов, так и путем направления запросов в различные учреждения и организации, имеющие информационные системы, содержащие интересующую оперативного работника информацию. В ходе наведения справок осуществляется сбор сведений о биографии проверяемых, их родственниках, связях, образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания, судимости, допущенных в прошлом правонарушениях и других данных, позволяющих установить признаки противоправной деятельности.
Информация, полученная в результате наведения справок, если был направлен письменный запрос в соответствующее ведомство, за подписью начальника оперативного аппарата, с указанием юридических оснований для предоставления такой информации, в большинстве случаев в дальнейшем может использоваться в процессе доказывания по уголовному делу. Наведение справок может проводиться гласно и негласно лично оперативным работником либо по его поручению иными лицами, имеющими доступ к интересующей информации. При проведении наведения справок негласно, полученная информация оформляется рапортом или справкой оперативного работника и используется в качестве ориентирующей при подготовке и проведении следственных действий и иных оперативно-розыскных мероприятий.
Так, в ходе осмотра места происшествия по факту грабежа, т.е. открытого хищения чужого имущества из магазина, совершенного группой лиц по предварительному сговору, были обнаружены следы пальцев рук. Проверка по дактилоскопическим учетам позволила установить ранее судимого, который совершил данное
преступление[115].
Отождествление личности
(оперативная идентификация или сыскное опознание)
Данное оперативно-розыскное мероприятие осуществляется в целях установления лиц, причастных к преступной деятельности или находящихся в розыске, свидетелей и очевидцев совершения преступления, заключающееся в непроцессуальном опознании личности по признакам внешности, голосу, речи, запаху, другим данным. Объектами отождествления могут быть живые лица и неопознанные трупы, обнаруженные бесхозные и изъятые у преступников похищенные предметы и вещи. Опознание может проходить гласно и негласно. Факт его проведения, как правило, сохраняется в тайне от опознаваемого. При непосредственном отождествлении лицо ранее встречало разыскиваемого и запомнило его внешность, при опосредованном отождествлении распознавание осуществляется по словесному портрету или фотографии лицом ранее не встречавшимся с разыскиваемым.
Основная форма отождествления – опознание путем визуального сопоставления облика подозреваемого потерпевшим, свидетелем по имеющимся в правоохранительных органах фото-, видеоучетам, по фотороботу (по словесному портрету), поиск по «горячим» следам с участием очевидцев или потерпевшего в местах вероятного появления преступника, с применением служебно-розыскной собаки по изъятым с места кражи или грабежа либо полученным образцам носителей запаха (запаховым следам).
Отождествление личности может проводиться в естественных условиях, например, в местах возможного появления, или в искусственно создаваемых, например, при вызове подозреваемого в числе других лиц в правоохранительные органы.
Отождествление следует отличать от уголовно-процессуального предъявления для опознания по нормативному обоснованию и юридически значимому последствию. Субъектом опознания может быть оперативный работник, по его поручению конфидент, специалист-кинолог. Результаты отождествления носят, как правило, ориентирующий характер для поиска доказательств, путей и направлений расследования и оформляются рапортом, справкой, сообщением конфидента, объяснением гражданина – участника опознания, при его согласии. В этом документе указывается: в каких условиях проходило
отождествление, по каким признакам лицо (труп, предмет) было опознано. К документу могут прилагаться аудио-, видеозаписи и прочие технические носители информации о проведенном мероприятии.
Наблюдение
Данное оперативно-розыскное мероприятие по исследуемой категории дел применяется наиболее часто и осуществляется в целях конспиративного, постоянного или периодического контроля за лицами или группами лиц, подозреваемых в преступной деятельности, их связями, транспортными средствами, местами их нахождения или объектами, с целью получения информации о признаках преступной деятельности, местах хранения орудий преступления и похищенного имущества.
Оперативные сотрудники, планирующие операцию по наблюдению должны учитывать возможность контрнаблюдения, в том числе с применением электронных средств, организуемого самими подозреваемыми.
На практике распространены четыре вида наблюдения:
1) мобильное (физическое) наблюдение, когда оперативный сотрудник следует за объектом пешком или на машине;
2) стационарное наблюдение, когда с фиксированной точки ведется постоянное наблюдение за местом, предметом или лицом;
3) электронное наблюдение, когда для слежения за действиями подозреваемых, записи содержания их разговоров или сообщений по линиям связи применяются электронные или другие специальные технические устройства (аудио-, видеоаппаратура);
4) комплексное наблюдение, т.е. сочетающее в себе элементы того и другого.
Наблюдение осуществляется:
1) лично оперативным сотрудником;
2) иными лицами, действующими по его поручению;
3) оперативно-поисковыми подразделениями;
4) оперативно-техническими подразделениями.
Основания и тактика наблюдения оперативными подразделениями регламентируются специальными ведомственными нормативными актами, осуществляется по решению руководителя оперативного аппарата МВД (УВД) субъекта Российской Федерации. Электронное наблюдение, связанное с ограничением конституционных прав граждан на неприкосновенность жилища, может проводиться только на основании судебного решения.
Наблюдение осуществляется в целях:
1) сбора доказательств, связанных с преступлением;
2) для перепроверки поступающей оперативной информации;
3) определения местонахождения подозреваемых путем наблюдения за их связями и наиболее часто посещаемыми местами;
4) обнаружения похищенного имущества и мест его сбыта;
5) задержания преступников с поличным в момент совершения преступления;
6) получения информации для дальнейшего использования при проведении следственных действий;
7) выяснения местонахождения конкретного лица в любой данный момент времени;
8) анализа информации, полученной в результате контактов с другими источниками.
Стратегию наблюдения можно классифицировать по их назначению:
1) наблюдение с целью сбора данных о преступных замыслах;
2) наблюдение с целью установления организатора преступной группы, наводчиков, исполнителей и т.п.;
3) наблюдение с целью установления связей подозреваемых, мест сбыта и хранения, сбытчиков и скупщиков похищенного имущества;
4) наблюдение для охраны внедренного негласного сотрудника;
5) наблюдение с целью перепроверки информации негласного сотрудника.
Результаты наблюдения, осуществляемого оперативным работником либо другим лицом по его поручению, оформляются справкой (рапортом), в котором указываются время наблюдения, действия и передвижения (контакты) наблюдаемого лица, с приложением полученных фотографий, кинопленок или видеокассет с указанием даты и времени ее проведения. В случае допроса лиц, непосредственно осуществлявших наблюдение и проводивших съемку (запись), то в протоколе допроса указывается, каким аппаратом проводилась съемка (запись), на какую видеокассету (пленку). Кино-, видео-,
аудиоматериалы, фотографии, полученные в процессе наблюдения, после последующего их исследования приобщаются к уголовному делу в качестве вещественного доказательства. В случае необходимости возможно проведение очной ставки или опознания подозреваемого работниками, проводившими наблюдение.
Как показывает практика, до 90 % материалов наблюдения содержат доказательственную информацию по преступлениям, совершаемых преступными группами. Однако результативность доказательственного значения наблюдения снижают следующие типичные недостатки:
1) в рапорте (справке), акте не описывается последовательность наблюдаемых действий;
2) на видеокассетах не фиксируются комментарии по поводу происходящего события в ходе наблюдения, состав группы в начале и в конце наблюдения и т.д.;
3) при задержании подозреваемого в ходе наблюдения, не фиксируются его объяснения по поводу происходящего;
4) в протоколах, актах не отражаются сведения о просмотре видео- и звукозаписи, ее опечатывании, месте хранения.
В качестве примера можно привести уголовное дело по факту вымогательства. При задержании вымогатели отрицали факт вымогательства, а утверждали, что потерпевший был должен им крупную сумму денег. Однако, полученные в ходе наблюдения аудиозаписи нескольких разговоров между потерпевшим и вымогателями показали, что преступники вымогали у потерпевшего деньги под угрозой насилия. Приобщенные к уголовному делу протокол допроса потерпевшего, прослушанные и расшифрованные аудиозаписи разговоров, полученные в ходе наблюдения, послужили доказательствами, и преступникам был вынесен обвинительный приговор[116].
В настоящее время современные технические возможности позволяют активно вести наблюдение (разрабатывать подозреваемых) не за конкретным лицом или лицами, а в многолюдных, общественных местах, на открытых территориях (парки, скверы, пляжи, улицы), с использованием видео-, аудиоконтроля (записывающих устройств). Подобный метод позволяет устанавливать и задерживать преступников, пресекать их действия, получать доказательства их вины. Однако, возможности и правовые границы их использования, порядок их осуществления, статус полученной информации следует нормативно урегулировать.
Вторая категория оперативно-розыскных мероприятий проводится оперативными работниками только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность[117]. К таким мероприятиям можно отнести:
а) оперативное внедрение;
б) оперативный эксперимент;
в) обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (кроме обследования жилища, которое санкционирует судья).
Оперативное внедрение – это способ получения информации путем легендированного ввода штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминальную среду либо на представляющие оперативный интерес объекты в целях разведывательного сбора информации для решения задач оперативно-розыскной деятельности[118].
Оперативное внедрение может быть кратковременным (от нескольких часов до нескольких суток) и долговременным (длящимся несколько месяцев или лет). Данное мероприятие может представлять собой разовое (законченное) мероприятие или определенную систему организационных, тактических, разведывательно-поисковых мероприятий, осуществляемых преимущественно негласно.
Оперативное внедрение следует рассматривать не только как процесс проникновения сотрудника в целях сбора информации, но и как промежуточный и конечный результат в виде:
1) закрепления на объекте внедрения;
2) получения доступа к сведениям, представляющим оперативный интерес;
3) создания обстоятельств, способствующих получению информации;
4) проведения внедренным сотрудником поисковых и разведывательных мероприятий;
5) выявления лиц и фактов, имеющих признаки преступления;
6) установление доверительных отношений с выявленными лицами;
7) сбора оперативной информации, проведения иных мероприятий в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности[119].
Объектами оперативного внедрения являются:
а) организованные преступные группы;
б) отдельные лица, подозреваемые в совершении преступлений;
в) жилые массивы, участки местности со сложной криминальной обстановкой;
г) объекты, учреждения, организации, сотрудники которых занимаются преступной деятельностью.
В ходе оперативного внедрения оперативные сотрудники и конфиденты могут в целях конспирации использовать документы, зашифровывающие их личность, а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений, жилья и используемых транспортных средств (пункт 4 статьи 15 ФЗ «Об ОРД»).
Внедрение в преступную группу оперативных работников имеет определенную специфику, поэтому оно осуществляется под легендой прикрытия, например, «уволен из органов за связь преступным элементом» или «за дискредитацию органов». Эти и другие легенды должны быть надежно подготовлены и иметь документальное и финансовое обеспечение. Для этого подготавливаются специальные лица на случай проверки легенды или «уголовное дело» на внедряемого и его данные вводятся в соответствующие учеты на случай перепроверки преступниками. Образ жизни и уровень подготовки внедренного должен полностью соответствовать разработанной легенды. Необходимы знания обычаев и адаптация к специфике конкретной преступной среды, например, при внедрении в этническую преступную группу, внедренный должен быть этого же происхождения.
В постановлении, на основании которого осуществляется внедрение, должно обосновываться необходимость этого мероприятия, его тактический замысел, роль и задача внедряемого, линия поведения (легенда), меры по обеспечению конспирации и безопасности, а также обоснование правомерности и допустимости действий внедряемого. Поскольку внедренные лица могут имитировать преступную деятельность, совершать малозначительные преступления и правонарушения, участвовать в планировании и подготовке других, более тяжких преступлений, то впоследствии должна даваться оценка и решаться вопрос об отсутствии в действиях лица признаков преступления. Например, участие в устойчивой вооруженной группе, банде (ч. 2 ст. 209 УК РФ) или преступном сообществе (ч. 2 ст. 210 УК РФ) образует признаки оконченного состава преступления, однако такое участие внедренного лица не является преступлением, поскольку не причиняет вреда охраняемым уголовным законом общественным отношениям и не создает угрозы причинения такого вреда, является допустимым с точки зрения закона и прямо предусмотрено им, направлено на защиту общественных интересов, а не во вред им[120].
Следует более четко решить проблему иммунитета от уголовной ответственности лиц, внедренных в преступную среду в национальном оперативно-розыскном и уголовно-процессуальном законодательстве. Такой подход соответствовал бы нормам международного права. Так, ст. 26 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (12–15 декабря 2000 г., г. Палермо, Италия) закрепляет положения о предоставлении иммунитета от уголовного преследования лицу, которое сотрудничает в расследовании или уголовном преследовании за преступления.
Следует отметить, что оперативное внедрение предусмотрено и международно-правовыми актами, например, Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности (проведение совместных агентурных операций), ст. 14 Конвенции ЕС 2000 г. (осуществление уголовных расследований с использованием агентов, действующих тайно).
Результаты оперативного внедрения могут быть использованы при расследовании уголовных дел в ситуации:
1) наличия только ориентирующей информации при невозможности легализации внедренного сотрудника;
2) наличия доказательственной информации, когда внедренный сотрудник легализуется и фактические данные, непосредственно им воспринятые могут быть использованы как доказательства после его допроса в качестве свидетеля[121]. В данном случае сотрудник может быть рассекречен с его письменного согласия.
Оперативный эксперимент – это воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного события и совершение необходимых опытных действий в целях пресечения преступных действий, выявления лиц, их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности[122].
Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия умышленных, а также тяжких, особо тяжких преступлений, т.е. деяний, за которые УК РФ предусматривает наказание в виде лишения свободы свыше пяти лет. К таким преступлениям относятся и исследуемые преступления против собственности – кражи, грабежи, разбои, вымогательства,
мошенничество, совершенное организованной группой либо с незаконным проникновением в жилище, помещение либо иное хранилище.
Оперативный эксперимент проводится гласно и негласно в отношении конкретных лиц, так и для выявления и изобличения лиц, намерения которых неизвестны. Данное мероприятие заключается в непроцессуальном проведении специальных опытных действий в целях проверки полученных сведений, проверки и оценки версий, воспроизведения обстановки, обстоятельств определенного события, уточнения оперативных данных, имеющих значение для раскрытия преступления, получения фактических данных и новой информации[123].
В содержание опытных действий входят:
1) создание, воспроизведение и использование условий для проявления криминальных намерений подозреваемых;
2) обнаружения объектов преступных посягательств;
3) установление негласного контроля за объектами и предметами посягательств;
4) проверку оперативной информации опытным путем с последующей фиксацией полученных данных и контролируемых событий.
Например, контролируемое перемещение предмета вымогательства (деньги) от потерпевшего к вымогателю, установление предметов, представляющих интерес для преступников, с последующим контролем за такими предметами (деньги, антиквариат, автомобиль, оружие, боеприпасы и т.д.).
Выделяются два вида оперативного эксперимента в зависимости от цели его проведения[124]:
1. Выявление неизвестных лиц. В данной ситуации используются специально подготовленные контролируемые объекты (аналогичных) покушения преступников (ловушки, приманки), которые помещаются там, где может быть совершено преступление. Например, по кражам на вокзалах, в портах – это сумки, чемоданы в залах ожидания, по кражам автотранспорта – это транспортные средства-ловушки, по грабежам, разбоям – соответствующая экипировка оперативников для приманки с направлением в места возможного совершения преступления. Возможно создание фирм, квартир, магазинов-ловушек для выявления мошенников, лиц, находящихся в розыске, сбытчиков похищенным и других преступников.
2. Документирование и задержание преступников с поличным.
Результат оперативного эксперимента оформляется рапортом, справкой или актом. По форме и содержанию акт должен соответствовать требованиям, предъявляемым к протоколу следственного эксперимента, без указания сведений, относящихся к государственной тайне. К акту прилагаются рапорты участников данного мероприятия, объяснения задержанных, очевидцев, иные оперативные документы, носители информации (аудио-, видеозаписи).
Следует подчеркнуть, что оперативный эксперимент гораздо шире следственного эксперимента по своей целевой направленности, его важным отличием является конспиративность, т.е. маскировка цели, ролей и задач, посвящение в замысел и структуру эксперимента весьма узкого круга оперативников. В отличие от результатов следственного эксперимента результаты оперативного эксперимента не являются доказательствами, однако приобретают важную роль в получении доказательств, могут указывать на факты, обстоятельства, предметы, которые при процессуальном порядке их обнаружения и фиксации становятся доказательствами.
Рассматривая данное мероприятие следует отметить, что наиболее острой и спорной проблемой теории оперативно-розыскной деятельности является определение допустимых пределов
(и с моральной, и с правовой точек зрения) проведения оперативного эксперимента, с тем чтобы он не перерос в провокацию, особенно со стороны агентов, действующих в преступной среде. При проведении оперативного эксперимента запрещается провокация преступления, под которой правомерно рассматривать склонение к его совершению лиц, не обнаруживших противоправных намерений, а равно искусственное создание доказательств совершения преступления или обстоятельств, имеющих доказательственное значение по уголовным делам[125].
Приведем пример проведения оперативного эксперимента, применительно к расследованию вымогательства. Так, следователь по уголовному делу, находящемуся в его производстве, за освобождение из-под стражи задержанного и прекращение дела, вымогал у его жены крупную сумму денег. После заявления жены в милицию о вымогательстве, ей с участием понятых было вручено звукозаписывающее устройство, о чем был составлен протокол. При встрече жены задержанного со следователем разговор между ними был записан на аудиокассету, которая была передана оперативным работникам. После прослушивания и расшифровки содержания записи был установлен факт вымогательства денег за прекращение уголовного дела. Данное мероприятие по своему характеру относится к категории наблюдения с применением технических средств. Дальнейшие действия оперативных работников представляли оперативный эксперимент, в ходе которого деньги были обработаны криминалистическим специальным средством, а номера купюр переписаны, в присутствии понятых потерпевшей вручен радиомикрофон. Последующий ее разговор со следователем прослушивался и записывался с помощью спецтехники, в ходе которого, после передачи денег следователю он был задержан в служебном кабинете. После изъятия денег и осмотра у следователя на пальцах рук и ладони было отмечено характерное для идентификатора свечение. Весь процесс задержания записан на видеокассету. Полученные аудио- и видеозаписи были приобщены к делу в качестве вещественных доказательств. Результаты фонографических экспертиз показали, что на аудиозаписях имеется устная речь потерпевшей и следователя, признаков монтажа фонограмм или их изменения первоначального состояния нет. Показания потерпевшей, в совокупности с результатами экспертиз и другими доказательствами явились основой судебного приговора по факту вымогательства[126].
В связи с проведенным оперативным экспериментом возникает вопрос о возможном участии следователя в данном мероприятии. Ни в УПК РФ, ни в статье 13 ФЗ «Об ОРД» не предусматривается участие следователя в оперативно-розыскных мероприятиях. Вместе с тем, заключительная часть оперативно эксперимента, в ряде случаев принимает характер следственного действия. Так, по приведенному примеру, следователь осматривал следы идентификатора (спецсредств) на руках задержанного вымогателя. Это действие можно характеризовать как часть осмотра места происшествия или освидетельствования подозреваемого для установления на его теле следов преступления. В данной ситуации следователь вправе производить следственное действие до официального представления ему результатов оперативного эксперимента, на основе предварительной информации оперативных работников.
Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств – это оперативный (непроцессуальный) осмотр указанных объектов в целях поиска следов и орудий преступления, других предметов и документов, тайников, денег и ценностей, добытых преступным путем, скрывшихся преступников, а также получения другой информации, необходимой для раскрытия преступлений.
На практике возникает необходимость обследования (прочесывания) местности, помещений и других объектов за пределами места совершения кражи, грабежа, разбоя для определения направления движения скрывшегося преступника, проверки следственных и оперативно-розыскных версий.
Обследование может быть гласным и зашифрованным.
Гласное обследование проводится открыто, от имени оперативного аппарата, с согласия собственника или владельца объекта, возможно в его присутствии, без привлечения понятых.
Результаты такого обследования оформляются справкой, к которой прилагаются соответствующие фототаблицы, чертежи, видеокассеты и др. Изъятые объекты упаковываются, опечатываются печатью оперативного работника и впоследствии могут быть представлены специалисту или эксперту для исследования. В случае подтверждения факта их относимости к расследуемому преступлению изъятые объекты могут быть приобщены к материалам уголовного дела[127].
При зашифрованном обследовании оперативный работник скрывает истинную цель осмотра либо свою принадлежность к оперативному аппарату. При таком обследовании обязательно согласие владельца и зашифровка под представителя организации, от имени которой оно проводится. Например, пожарной или вневедомственной охраны, работника ЖЭУ, социологической службы, благотворительной организации и др. Целью зашифрованного осмотра может быть проверка сообщения о наличии в помещении похищенного имущества, разыскиваемых лиц и т.п. В ходе обследование используется специальные технические средства для фиксации обстановки.
В зависимости от последовательности осуществления различают первичное и повторное обследование, а в зависимости от времени проведения – разовое и длящееся.
Выделяют три этапа обследования:
1) подготовительный этап, в ходе которого, с учетом исходной информации, определяется конкретный объект обследования, уточняется количество необходимых сотрудников, проводится их инструктаж, подбираются специалисты, специальные технические средства, кинолог с собакой.
2) поисковый этап заключается в сплошном обследовании всей территории (объекта) либо какой либо его части, где наиболее вероятно могут быть обнаружены объекты поиска, с использованием специальной техники.
3) заключительный этап заключается в составлении справки, в которой отмечаются ход обследования, обнаруженные орудия преступления, похищенное имущество и т.п. К справке прилагаются планы района обследования, схемы, фото-, видеозаписи, иная информация, требующая проверки.
Третья категория оперативно-розыскных мероприятий проводится после соответствующего санкционирования: утверждения постановления руководителем оперативного аппарата и вынесения судебного решения, поскольку они ограничивают конституционные права человека и гражданина. К ним относятся[128]:
1) обследование жилища;
2) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных
сообщений;
3) прослушивание телефонных переговоров;
4) снятие информации с технических каналов связи.
Обследование жилища проводится только негласно, поскольку связано с ограничением конституционного права гражданина на неприкосновенность жилища. Оно проводится тайно от владельцев и осуществляется специальным оперативно-техническим подразделением. Различают две группы условий обследования жилища:
а) общеобязательные, когда для обследования необходимо наличие судебного решения, специальной информации (ч. 2 ст. 8 ФЗ «Об ОРД») и документально оформленного задания оперативно-розыскного органа.
б) экстренные, когда ситуация не терпит отлагательства и может привести к совершению тяжкого и особо тяжкого преступления, обязательное уведомление судьи в течение 24 часов с момента начала проведения обследования и последующее получение судебного решения о проведении обследования в течение 48 часов.
Справка о результатах негласного обследования жилища не может быть использована в уголовно-процессуальном доказывании как «иной документ» в том значении, которое придает этому понятию ст. 84 УПК РФ. Не исключается возможность преобразования данных, зафиксированных в технических носителях информации, в доказательства при соблюдении требований
УПК РФ и ФЗ «Об ОРД».
Вопрос о возможности использования результатов обследования жилища в уголовно-процессуальном доказывании может возникнуть только в случае получения криминально значимой информации с помощью применения кино-, видеозаписи, других технических средств или в результате изъятия предметов (документов)[129].
Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений – это способ получения информации о лицах, подозреваемых в совершении преступлений путем негласного просмотра (перлюстрации) и изучения содержания корреспонденции, почтовых и иных отправлений.
Просмотр корреспонденции заключается в ее отборе, вскрытии, ознакомлении с содержанием и их оценке, фиксации необходимых сведений на соответствующие носители информации, повторной упаковке и отправлении в адрес. Форма проведения контроля корреспонденции негласная, хотя ее следует отличать от гласной формы – цензура корреспонденции осужденных. Объектом контроля выступают письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой связи. Контролю может подвергаться корреспонденция, адресованная конкретному лицу или на конкретный адрес. С почтовых отправлений могут сниматься копии, содержимое бандеролей, посылок фотографироваться.
Субъектами проведения данного мероприятия, согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ «Об ОРД», являются органы ФСБ, органы внутренних дел и органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Вместе с тем имеется Указ Президента РФ от 1 сентября 1995 года № 891, которым предусмотрено, что данное мероприятие может проводиться только органами ФСБ[130]. Представляется, что данное противоречие должно быть устранено.
Контроль проводится до возбуждения уголовного дела, поскольку после возбуждения дела возможно проведение такого следственного действия, как наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию с ее осмотром и выемкой в целях получения доказательственной информации (ст. 185 УПК РФ).
Результаты контроля почтовых отправлений оформляются рапортом, справкой (справкой-меморандумом), сообщением конфидента, актом осмотра корреспонденции. Акт осмотра может быть направлен следователю для приобщения к уголовному делу или для проведения выемки корреспонденции. Остальные общие вопросы проведения данного мероприятия описаны в ФЗ «Об ОРД».
Прослушивание телефонных переговоров – это негласное получение информации, передаваемой подозреваемыми (обвиняемыми) и лицами, располагающими сведениями о средней тяжести, о тяжких и особо тяжких преступлениях со служебных и домашних телефонов.
Данное мероприятие проводится специальными подразделениями технических служб, при соблюдении таких условий, как конспиративность, непрерывность контроля переговоров, охват всех телефонов проверяемого лица и его следует отличать от контроля и записи переговоров как следственного действия (ст. 186 УПК РФ)[131].
Прослушивание телефонных переговоров по характеру своих задач может подразделяться на тактическое и стратегическое[132]. В первом случае осуществляется сбор сведений по преступлению в отношении конкретных лиц. При стратегическом прослушивании получается информация о преступной деятельности, например, структуре и организации организованной преступной группы, связях, образе жизни членов преступной группы и т.д. В США осуществляется «наблюдение за блуждающим объектом», т.е. прослушивание не конкретного средства связи, указанного в ордере, а лица, где и какой бы связью оно не пользовалось[133].
Результаты прослушивания на разных этапах расследования могут быть использованы по уголовному делу как вспомогательная, не включенная в его материалы информация, и как непосредственный источник формирования доказательств. Так, в процессе прослушивания оперативным подразделением телефонных переговоров подозреваемых в кражах и грабежах следователю были представлены в письменной форме предварительные сведения об их частичном содержании. Эти сведения были использованы следователем при выборе тактических приемов допросов задержанных подозреваемых, при постановке дополнительных вопросов, для принятия мер к нейтрализации противодействия со стороны участников преступной группы[134].
Результаты прослушивания оформляются оперативно-служебным документом, к которому прилагаются фонограммы переговоров и различные технические носители информации. В соответствии с ч. 5 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» «фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Дальнейший порядок их использования определяется уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации». На фонограмме должны быть зафиксированы данные, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, выявлению преступников и установлению фактических обстоятельств преступления. На практике, для идентификации голосов контролируемых лиц, часто возникает необходимость проведения ряда экспертиз (фоноскопической, лингвистической), чтобы такая фонограмма была признана вещественным доказательством. Фонограмма должна исключать сомнения относительно ее монтажа, поэтому она должна быть подлинной, а не копией, содержать полный текст, а не его части.
В статье 99 УПК Республики Беларусь «Протоколы следственных действий, судебного заседания и оперативно-розыскных мероприятий» отмечено, что «Источниками доказательств являются... протоколы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий о прослушивании и записи переговоров, осуществляемых с иллюстрированием технических средств связи, и иных переговоров, составленные в установленном законом порядке и с приложением соответствующей записи прослушивания…»[135].
Представляется, что включение в ст. 186 УПК РФ протокола оперативно-розыскного мероприятия о прослушивании телефонных переговоров позволило бы более результативно использовать полученные оперативные материалы.
Снятие информации с технических каналов связи заключается в перехвате с помощью специальных технических средств информации, передаваемой разрабатываемыми лицами. Правила проведения данного мероприятия аналогичны прослушиванию телефонных переговоров и могут проводиться как гласными, так и негласными методами. При гласном снятии информации оно проводится непосредственно оперативным сотрудником с привлечением специалистов и необходимых лиц, на добровольной основе. Результаты оформляются рапортом, справкой или актом (желательно с участие понятых), к которым в качестве приложения могут приобщаться компьютерные дискеты и иные носители информации. Эти документы передаются следователю для использования в качестве доказательств.
Данное оперативно-розыскное мероприятие является перспективным, учитывая развитие современных информационных отношений и повышение оснащенности преступного мира.
В заключении данного параграфа следует подчеркнуть, что формой реализации комплекса оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых в целях раскрытия преступлений против собственности является личный сыск. В процессе личного сыска реализуется система оперативно-розыскных мероприятий (опрос, наведение справок, наблюдение, отождествление личности и т.д.) в любой последовательности и совокупности, в зависимости от складывающейся в тот или иной момент оперативно-розыскной ситуации. С учетом поступления новой информации проведение отдельных оперативно-розыскных мероприятий может осуществляться и корректироваться в ходе личного сыска. Это позволяет определить тактику и последовательность проведения оперативно-розыскного мероприятия и тактических приемов для решения конкретной задачи (установление местонахождения преступников, похищенного имущества и орудий преступления). Реализация полученной информации может осуществляться путем задержания преступника по «горячим следам», при его опознании, либо похищенных вещей и т.д.
Полученные при личном сыске сведения обладают достаточной степенью достоверности, поскольку оперативные работники лично участвуют в оперативно-розыскном процессе, поэтому они могут участвовать в уголовном судопроизводстве в качестве свидетелей. По результатам личного сыска составляется рапорт или справка, к которой могут прилагаться фотовидеозаписи.
Результаты анкетирования оперативных работников позволил определить наиболее эффективные оперативно-розыскные мероприятия, проводимые по исследуемой категории дел:
1) опрос – 94,1 %;
2) наведение справок – 89,3 %;
3) наблюдение – 85,2 %;
4) отождествление личности – 65,8 %;
5) оперативное внедрение – 38,2 %;
6) прослушивание телефонных переговоров – 34,8 %;
7) обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности – 32,7 %;
8) контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений – 29,2 %;
9) снятие информации с технических каналов связи – 18,4 %;
10) оперативный эксперимент – 7,1 %.
Таким образом, использование оперативно-розыскных мероприятий в расследовании преступлений против собственности имеет важное значение, однако их результаты должны быть представлены следователю своевременно и в соответствии с законом. Представляется, что для этого возникает необходимость в более четком разграничении поводов и оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий, особенно тех, которые ограничивают конституционные права граждан и человека. Кроме того, требует кардинального увеличения объем финансирования оперативно-розыскной деятельности и улучшения технического оснащения оперативно-розыскных подразделений, без чего невозможно успешное осуществление оперативно-розыскных
мероприятий.